近日国家自然科学基金委员会，国家自然科学基金委员会官网公布 了由财政部预算评审中心组织专家和第三方机构成立绩效评价工作组撰写的面上基金项目的绩效评价报告， 指出了面上项目当前存在的主要问题，并提出了相关建议。
评价报告全文如下：
面上项目绩效评价报告
为贯彻落实党的十九大关于“全面实施绩效管理”的战略部署，提高财政资源配臵效率和使用效益，2020年我委委托国家科技评估中心作为独立第三方对国家自然科学基金2019年度批准资助的“面上项目”进行了绩效评价。
一、项目的基本情况
（一）项目背景。
国家自然科学基金（以下简称“科学基金”）是我国基础研究的主要资助渠道之一，是国家创新体系的重要组成部分。面上项目是科学基金最早设立的项目类型，资助数量最多，学科领域覆盖面广。面上项目资助自由探索性科学研究，支持科学技术人员在国家自然科学基金资助范围内自主选题，开展创新性的科学研究，促进各学科均衡、协调和可持续发展。
（二）项目目标。
一是鼓励自由探索，促进学科均衡、协调和可持续发展；二是瞄准科学前沿，引领源头创新，取得优秀的创新性科学研究成果；三是夯实科技基础，稳定基础研究人才队伍。
（三）主要内容和预算支出情况。
该项目2019年安排预算资金119.97亿元，主要用于支持科学技术人员在国家自然科学基金资助范围内自主选题，开展创新性的科学研究，促进各学科均衡、协调和可持续发展。本项目严格按照预算批复的资金用途使用资金，当年一般公共预算资金119.97亿元，实际支出117.93亿元，结转2.04亿元，支付率98.3%。
二、项目评价工作情况及评价结论
（一）评价目的和范围。
为加强项目支出管理，强化支出责任，提高资金使用效益，为以后资助项目预算资金分配提供有效支撑，本次评价选择2019年面上项目的全部新批、在研以及结题项目作为整体，对其年度预算执行情况、资助计划执行情况、项目进展情况、结题情况和资助效果进行监测和评价。
（二）评价指标体系。
指标体系总分值为100分，包括决策、过程、产出、效益4个一级指标，7个二级指标，20个三级指标。决策指标25分，主要评价项目立项、绩效目标、资金投入等情况。过程指标25分，主要评价项目资金管理、组织实施等情况。产出指标20分，主要评价项目实际完成、产出质量、完成时效、成本节约等情况。效益指标30分，主要评价项目支持学科全面发展、人才成长与培养、支撑引领发展、可持续影响及服务对象满意度等情况。
（三）评价方法及实施。
评价本着科学、规范、独立、客观、公正的原则，通过数据整理分析、项目抽样评价、典型依托单位调研、项目申请人和评审专家满意度调查等，掌握面上项目的立项、项目管理、项目成果及经费使用情况，对照评价指标、评价要点和评价规则等，采用专家打分的形式对决策、过程、产出和效益四个方面进行评价。通过选取新批准、在研、结题项目作为评价对象，扩大了项目评价的时间跨度，更符合基础研究项目的实施特点。对所有项目申请人（包括获得资助和未获得资助的申请人）和评审专家进行问卷调查，全面覆盖国家自然科学基金委服务主体，保证了调查的客观公正。各领域专家分别对定性指标进行评分得到平均分，结合定量指标评价得分，经加权计算，分别得到管理绩效综合得分和结果绩效综合得分，在充分研讨的基础上，形成专家组意见和综合评价结论。
（四）评价结论。
评估认为，面上项目决策符合规定要求，圆满完成年度预算执行；项目评审制度不断优化，过程管理程序规范，管理改革进展良好；项目实施实现学科广泛覆盖，取得了一批高质量基础研究成果，资助取得了良好效果，实现了2019年度绩效目标。面上项目总体得分为91.69分，绩效评价结果为优。（注：评价等级标准：优为90-100分，良为75-90分，中为60-75，差为60分以下）
三、绩效评价指标完成情况面上项目作为科学基金资助数量最多，总经费规模最大的项目类型，承担着促进基础研究各学科全面发展、稳定基础研究队伍、取得创新性研究成果的功能。2019年面上项目绩效指标分析如下：
（一）决策指标分析。
决策指标得分为23.46分，得分率为93.84%。从项目立项来看，面上项目属于自由申请项目，项目申请受理、项目评审、项目立项批复等工作经过多年实践已形成规范固定工作程序。项目绩效指标设计较合理，体现效益的个性化绩效指标有待增加。资金投入方面，项目预算编制经过科学测算，项目资金通过自由竞争进行分配。
（二）过程指标分析。
过程指标得分为22.64分，得分率90.56%。从资金管理来看，面上项目资助经费拨付及时，预算执行进度基本符合科研规律，自然基金项目资金管理总体情况较好。组织实施方面，自然科学基金委项目管理制度基本健全，年度进展报告与结题报告制度得到有效执行；由于过程管理制度相对简化，对项目进行质量监测的手段和方式有待增加。依托单位项目管理制度基本按照管理办法制定，在项目管理的主体作用日益增强。科学基金项目监督取得明显进展，科研诚信不端行为查处力度加大。需加强科学基金项目分类申请与评审制度改革措施的宣传培训。
（三）产出指标分析。
产出指标得分为18.51分，得分率92.55%。项目产出较为显著，预期绩效指标全部实现。2019年度新批准资助18995个面上项目，按期完成年度资助计划；完成14952个项目结题，按期结题率达到99.68%；结题项目实施质量较高，抽样评价中，项目结题优良率达到80.1%。按照国家科技计划项目经费管理改革要求，通过印发《关于进一步完善科学基金项目和资金管理的通知》，引导科研人员节约经费，提高科研绩效和降低科研成本。
（四）效益指标分析。
效益指标得分为27.07分，得分率90.23%。2019年新批准面上项目全面覆盖了科学基金申请指南中的94个一级申请代码，覆盖了699个二级申请代码（医学科学部为一级申请代码）中的676个，覆盖率达到96.7%。同时，面上项目对稳定我国的基础研究队伍发挥了重要作用，本年度参加面上项目研究人员保持在15万人次以上。新批准项目负责人年龄继续呈现年轻化趋势，40岁及以下项目负责人占比持续上升。在支撑引领发展方面，取得了一批高水平的基础研究成果，51.1%的抽样结题项目评价为优秀。项目申请人和评审专家对自然科学基金委的管理与服务满意度总体较高。
四、发现的主要问题及原因
面上项目作为科学基金的主体项目类型，在优化调整资助布局和落实管理改革要求等方面需要不断改进。
（一）面上项目批准经费较上年有所降低。
2019年面上项目占科学基金项目批准总经费占比不到40%，资助率为18.98%。由于面上项目等自由选题类量大面广的项目在科学基金资助布局中一直是主体国家自然科学基金委员会，需要确保这一类项目的资助强度。
（二）对面上项目管理改革措施应加大宣传力度。
2019年，自然科学基金委选择17个学科（一级学科代码）面上项目（占所有一级学科代码的18.09%），试点基于四类科学问题属性的分类申请与评审工作。属性I“鼓励探索，突出原创”占比由2018年的36.52%降低至2019年申请与资助的12.63%、10.71%；属性II“聚焦前沿，独辟蹊径”和III“需求牵引，突破瓶颈”占比分别提高至44.19%、50.99%和34.54%、30.70%；属性IV“共性导向，交叉融通”为8.64%和7.6%。面上项目是分类申请与评审改革试点的主体，当前申请人和评审专家对四类问题属性的理解有待强化，需针对改革措施要求加强宣传解读。
五、相关建议根据对面上项目实施情况的分析评价，结合对科学基金管理改革和运行情况调研，在充分听取科研人员意见的基础上，提出以下建议：
一是进一步研究新形势下科学基金的项目布局。
从创新驱动发展对基础研究的需求和科学基金的战略定位出发，对自由选题类项目和目标导向类项目进行合理布局，并探索加强对促进自由选题类项目进行需求引导的方式。
二是持续改进科学基金项目评审机制，提高评审质量和效率。
通过开展自查与“负责任、讲信誉、计贡献”评审机制试点工作，加强对评审意见的质量控制。三是分类实施项目绩效管理。不同项目类型应采用与项目自身定位和目标相匹配的绩效管理措施，通过设立绩效目标、开展过程监测、组织绩效自评和加强结果应用，形成项目绩效管理的“闭环”。